CoinCu berichtet über Echtzeit-Updates nach dem Prozess gegen Sam Bankman-Fried live vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York. Der Prozess kann sechs Wochen dauern; Bleiben Sie auf dem Laufenden.

Tag achtzehn – 2. November 2023

FTX-Gründer Sam Bankman-Fried wurde in allen sieben Anklagepunkten für schuldig befunden

Bankman-Fried wurde in allen sieben Anklagepunkten verurteilt, einschließlich der siebten Anklage, Verschwörung zur Geldwäsche, in vollem Umfang. Für einen Schuldspruch in dieser Anklage musste die Jury klären, ob sich Bankman-Fried der Geldwäsche durch Verschleierung, der Geldwäsche durch Überweisungsbetrug oder beidem schuldig gemacht hat. Die Jury befand ihn in beiden Fällen für schuldig.

Nachdem Bankman-Fried in allen Anklagepunkten für schuldig befunden worden war, zeigte er wenig Emotionen. Seine verzweifelten Eltern, die seine Unschuld beteuert hatten, sahen zu. Sein Vater hielt seinen Kopf in seinen Händen, während seine Mutter ihr Gesicht umklammerte. Nach der Urteilsverkündung wurde Bankman-Fried hinausgeführt und dankte seinen Eltern mit einem Nicken. Seine Mutter hämmerte mit dem Herzen und erzeugte ein Geräusch, das im leeren Gerichtssaal zu hören war.

Sam Bankman-Fried, dem Gründer von FTX, drohen bis zu 115 Jahre Gefängnis, doch er wird seine Strafe erst in über vier Monaten erfahren. Die Urteilsverkündung ist für den 28. März 2024 durch den US-Bezirksrichter Lewis Kaplan angesetzt. Derzeit wird Bankman-Fried im Metropolitan Detention Center in Brooklyn, New York, festgehalten.

Verfahren und Fristen nach dem Verfahren nach dem Fall Sam Bankman-Fried

Nach dem Abschluss des ersten SBF-Prozesses gegen Sam Bankman-Fried, gegen den möglicherweise weitere Anklagen drohen, hat der Streit nach dem Prozess begonnen. Sowohl die Verteidigung als auch die Staatsanwaltschaft müssen dem Gericht vor der Urteilsverhandlung am 28. März 2024 verschiedene Dokumente vorlegen. Der US-Bezirksrichter Lewis Kaplan verlängerte die Frist der Verteidigung für die Einreichung von Anträgen nach dem Prozess bis zum 20. November, während Staatsanwälte ihre Anträge bis zum 11. Dezember einreichen müssen.

Beide Parteien haben bis zum 18. Dezember Zeit, Antwortpapiere einzureichen. Nach einer Pause während der Feiertage müssen die Staatsanwälte das Gericht bis zum 1. Februar 2024 über ihre Pläne bezüglich fünf weiterer, vom abgeschlossenen Fall getrennter Anklagen informieren.

Der Prozess zu diesen Vorwürfen ist für den 11. März angesetzt, sofern er verläuft. Die Verteidigung und die Staatsanwaltschaft müssen ihre Unterlagen für das Urteilsverfahren bis zum 27. Februar bzw. 15. März einreichen.

Tag siebzehn – 1. November 2023

Die Staatsanwaltschaft behauptet, Bankman-Fried habe die Öffentlichkeit und den Kongress über die Vermögenslage von FTX in die Irre geführt

Der Prozess gegen Sam „SBF“ Bankman-Fried, eine bedeutende Persönlichkeit in der Kryptoindustrie, hat seine letzte Phase erreicht. Die Staatsanwaltschaft legte am 1. November ihre Schlussplädoyers vor, in denen sie eine Reihe von Vorwürfen gegen Bankman-Fried darlegte. Der Beklagte war 90-prozentiger Eigentümer von Alameda und nahm angeblich Kredite für den Kryptohandel auf. Nachdem er FTX gegründet und Kundengelder gewonnen hatte, betrachtete er dies Berichten zufolge als eine neue Einnahmequelle für Alameda.

Die Anklage argumentiert, dass Bankman-Fried zwei Systeme eingerichtet habe, ein öffentliches für alle und ein geheimes für Alameda. Sie behaupten, dass Alameda aufgrund des Geheimsystems Milliarden ohne Risiko einer Liquidation leihen könnte. Bankman-Fried hat angeblich die Liquidationsmaschine vermarktet und behauptet, FTX sei sicher, aber seine Handlungen deuteten auf das Gegenteil hin. Berichten zufolge sagte er dem Kongress auch, dass Sicherheiten auf der Plattform selbst hinterlegt und nicht nur verpfändet werden müssten, was in der Realität nicht der Fall sei.

Die Staatsanwaltschaft wirft ihm vor, seine Stellvertreter zu Betrug und Diebstahl angewiesen zu haben, was er bestreitet. Sie behaupten auch, dass Bankman-Fried über sein Wissen über diese Praktiken gelogen habe und dass er der einzige gewesen sei, der das Motiv und die Kontrolle gehabt habe, Alameda geheimen Zugang zu den Geldern zu gewähren und diese zu verwenden. Die Anklage kommt zu dem Schluss, dass Bankman-Fried die Öffentlichkeit und den Kongress über den Zustand ihrer von FTX gehaltenen Vermögenswerte belogen hat.

Cohen verteidigt Sam Bankman-Fried gegen Vorwürfe der Regierung

Cohen, der Sam Bankman-Fried (SBF) vertritt, verteidigte sich gegen die Darstellung von SBF als Verbrecher durch die Regierung und verwies auf sein normales Verhalten beim Kartenmischen und Bloggen. Er argumentierte, dass die Regierung keine kriminellen Absichten erkennen ließ und Codeänderungen als Teil eines großen Betrugsplans falsch interpretierte. Cohen gab an, dass kein Zeuge ausgesagt habe, dass SBF sie angewiesen habe, gegen das Gesetz zu verstoßen, und erklärte, dass die Handlungen von SBF auf Unordnung und Fehleinschätzungen in der realen Welt zurückzuführen seien.

Laut Cohen hat die Regierung SBF zu Unrecht kritisiert, als er aussagte. Obwohl er sich nicht an jedes Detail erinnern konnte, sprach SBF mit dem Kongress, was Cohen zufolge keinen Sinn ergeben würde, wenn er ein krimineller Drahtzieher wäre. Cohen betonte, dass die Geschäftsvorhaben von SBF legitim, innovativ und erfolgreich seien, wobei FTX eine wichtige Krypto-Börse sei.

Cohen behauptete, die Maßnahmen von SBF, einschließlich der Sicherung der Namensrechte für die Miami Arena, seien gerechtfertigte Geschäftsausgaben. Er kam zu dem Schluss, dass die Bewertung der Unternehmungen von SBF trotz der negativen Bemerkungen von Frau Ellison immer noch hoch sei. Cohens Verteidigung konzentrierte sich auf das Fehlen einer kriminellen Absicht, die Legitimität der Geschäftsbeziehungen von SBF sowie die Fehlinterpretation und Voreingenommenheit der Regierung während des Prozesses.

Tag 31 – 2023. Oktober XNUMX

Diskussion im Gerichtsverfahren über die Formulierung der Anklage

Im heutigen Gerichtsverfahren hatten die Geschworenen Glück, denn das Gericht endete vorzeitig, ohne dass es zu einem erneuten Streit oder einer Gegenargumentation kam. Die übrigen Teilnehmer, darunter die Anwälte und Richter Lewis Kaplan, diskutierten über den Wortlaut der Anklage, der den Geschworenen am Ende des Prozesses vorgelesen werden sollte. Diese Diskussionen beinhalteten Debatten über bestimmte Wortplatzierungen, beispielsweise darüber, ob das Wort „aber“ am Anfang oder am Ende eines Satzes stehen sollte.

Während der Vormittagssitzung wurde der Jury ein Video mit Sam Bankman-Fried, Tony Blair, Bill Clinton und dem bahamaischen Premierminister auf der FTX-Konferenz auf den Bahamas präsentiert. Bankman-Fried behauptete, er könne sich nicht erinnern, mit diesen Personen an einem Abendessen teilgenommen zu haben.

Sam Bankman-Frieds Erinnerungen und Alameda Researchs Ausgaben

Interessanterweise antwortete er in seinen Antworten am Montag 28 Mal mit „Ich erinnere mich nicht“. Bankman-Fried erwähnte auch, dass er sich nicht an ein Gespräch erinnern könne, in dem er angeblich angeboten hätte, die Staatsschulden der Bahamas zu begleichen. Er erinnerte sich jedoch daran, dass er zugestimmt hatte, mit dem Sohn des Premierministers über die Berufsaussichten zu sprechen.

Das Kreuzverhör konzentrierte sich darauf, wie Alameda Research 8 Milliarden US-Dollar an FTX-Kundeneinlagen ausgegeben hat, wobei Bankman-Fried sein Bedauern darüber zum Ausdruck brachte, dies nicht genauer untersucht zu haben. Er betonte jedoch, dass er keine konkreten Kenntnisse darüber habe, welcher Alameda-Mitarbeiter die Entscheidung getroffen habe, diese Mittel auszugeben.

Als er im Juni 2022 auf den Fiat@-Bug aufmerksam gemacht wurde, behauptete Bankman-Fried, er sei nicht über die Einzelheiten informiert gewesen und habe lediglich die Erwähnung des Begriffs „Fiat@“ mitbekommen. Er gab an, dass er, als er seine Mitarbeiter auf weitere Informationen drängte, mit Antworten wie „Ich bin beschäftigt, hör auf, Fragen zu stellen“ abgewiesen wurde.

Langwierige Anklageverhandlung führt zu Zustimmung und humorvollem Plädoyer von Richter Kaplan

Das Gericht versammelte sich ohne die Geschworenen zur Anklagekonferenz. Dabei überprüften die Anwälte die vorgeschlagene Anklage und nahmen Änderungen an Wortlaut und Sprache vor. Der Prozess war langwierig und einige Einwände verwirrten sogar Richter Kaplan. Verteidiger Gale Dick und die Staatsanwälte Thane Rehn und Nicolas Roos waren die Hauptredakteure der Diskussion.

Kaplan war bestrebt, das Verfahren effizient zu halten und den Zeitaufwand für die Übermittlung von Anklageanweisungen an die Jury zu minimieren. Nach fast zwei Stunden erzielten beide Seiten eine Einigung, vorbehaltlich einiger Briefe, die eingereicht werden müssen.

Sowohl die Verteidigung als auch die Staatsanwaltschaft schätzten, dass sie jeweils 2-3 Stunden für ihre Schlussplädoyers benötigten. Kaplan forderte humorvoll „keine weiteren Briefe“ an die Jury und forderte weniger nächtliche Einreichungen.

Tag fünfzehn – 30. Oktober 2023

Ungewöhnliche Arbeitsgewohnheiten, eingeschränkte Kontrolle des Imperiums und Apollo-Anrufe

Während des Kreuzverhörs von Sam Bankman-Fried stellte sich heraus, dass er „Posteingang 60,000“ anstelle von Posteingang Null anstrebte und während seiner Zeit als CEO von FTX über 20 Stunden am Tag arbeitete. Bankman-Fried gab zu, beruflich viel gereist zu sein und verbrachte im Jahr 100 2022 Reisetage. Dies untermauert das Argument der Verteidigung, dass er nicht die volle Kenntnis seines Imperiums hatte, während die Regierung argumentiert, dass er die Kontrolle hatte.

Die Verteidigung erwähnte auch, dass Bankman-Fried wollte, dass die frühere CEO von Alameda, Caroline Ellison, ihre Wetten absichert, aber sie hörte nicht zu. Bankman-Fried sagte aus, dass er viele Stunden im Conch Shack gearbeitet habe, bis FTX Insolvenz anmeldete. Er erwähnte, dass Nishad Singh in den Novemberwochen in einem verzweifelten Geisteszustand war und dass ein Therapeut auf Abruf war.

Auch das Thema Apollo-Anrufe wurde angesprochen, bei dem FTX versuchte, sich eine Notfallkreditlinie zu sichern, was jedoch nicht gelang. Bankman-Frieds technische Antworten zu Apollo veranlassten ihn, einen Schluck Wasser zu trinken. Er bestätigte auch, nach dem 11. November mit Journalisten gesprochen zu haben, was bei den Journalisten im Gerichtssaal zu Gelächter führte.

Ausweichreaktionen von SBF „Ich erinnere mich nicht“ – „Ich erinnere mich nicht“

Die Aussage von Sam Bankman-Fried vor Gericht enthüllte einige interessante Details. Während des gesamten Kreuzverhörs antwortete er häufig mit „Ich erinnere mich nicht“ oder „Ich erinnere mich nicht.“ Richter Lewis Kaplan musste ihn mehrmals an die Fragen erinnern.

Bankman-Fried wirkte jedoch ruhig und engagiert und zeigte keine Anzeichen von Nervosität. Im Vergleich zu seinen früheren langen und komplizierten Antworten beantwortete er mehr Fragen mit einem einfachen „Ja“ oder „Nein“. Sassoon hob auch ein von Bankman-Fried dem Kongress vorgelegtes Dokument hervor, das sowohl den Schutz des Benutzervermögens als auch die Kryptoregulierung unterstützt. Anschließend präsentierte sie eine Twitter-DM, in der Bankman-Fried den Regulierungsvorstoß als „nur für PR“ bezeichnete.

Darüber hinaus bestritt Bankman-Fried die Behauptung, dass Alameda über Sonderprivilegien verfüge, und bestand darauf, dass sich jede Verweigerung von Privilegien auf die Vorreiterrolle beschränke. Trotz vorgelegter Beweise behielt er diese Haltung bei.

„Ja“, 42-mal wiederholt, Anfechtungen und widersprüchliche Aussagen

Während des jüngsten Gerichtsverfahrens antwortete Sam Bankman-Fried (SBF) wiederholt mit „Ja“ als seinem Lieblingswort, das sage und schreibe 42 Mal gesagt wurde. Der Hauptankläger präsentierte verschiedene Beweisstücke, darunter Transkripte, Nachrichtenartikel und Fotos von SBF in einem Privatjet, um sein Gedächtnis aufzufrischen und seine Behauptungen in Frage zu stellen.

Die Staatsanwaltschaft stellte den Zugriff von SBF auf die AWS-Datenbank in Frage und verwies darauf, dass er seinen Zugriff nach der Insolvenz erneut beantragt hatte. SBF widersprach den Artikeln, die nach seinem Insolvenzantrag, aber vor seiner Verhaftung über ihn geschrieben wurden. Auf die Frage nach der Beteiligung von Alameda Research an MobileCoin und dem Verlust von Millionen Dollar konnte SBF keine Antwort geben und gab nur eine wilde Vermutung ab.

SBF gab zu, den Exploit der MobileCoin-Liquidationsmaschine nicht offengelegt zu haben, und erklärte sich bereit, dies zu erklären, lehnte dies jedoch ab. Es wurde darauf hingewiesen, dass vor Gericht das Buch von Zeke Faux anstelle von „Going Infinite“ von Michael Lewis verwendet wurde. Michael Lewis nahm an der Verhandlung teil und signierte Bücher im Nebenraum. Die Eltern von SBF waren anwesend, aber Joe Bankman kehrte nach der Pause nicht zu seinem gewohnten Platz zurück.

Tag vierzehn – 27. Oktober 2023

SBF sagte, dass er niemanden betrogen habe

Sam Bankman-Fried sagte über verschiedene Aspekte seiner Karriere und die Geschäftstätigkeit der FTX-Börse und des Handelsunternehmens Alameda aus. Er erklärte, dass er niemanden betrogen habe und räumte ein, dass es ein schwerwiegender Fehler sei, keinen Risikomanagementbeauftragten zu haben. Das Verhalten von SBF wirkte vorsichtiger und er sprach langsamer als zuvor, möglicherweise aufgrund der Anwesenheit der Jury.

Der Verteidiger fragte zunächst nach Definitionen im Zusammenhang mit FTX, das SBF als eine Margin-Börse beschrieb, die verschiedene Derivate anbietet, darunter Futures und ein Spot-Margin-System. Die Jury schien von dem Thema weniger begeistert zu sein, obwohl sie der Aussage von SBF große Aufmerksamkeit schenkte.

Als FTX Ende 2021 schnell wuchs, diskutierte SBF über einen Umsatz von 80 Millionen US-Dollar und die Einstellung von Mitarbeitern in verschiedenen Teams. Insbesondere enthüllte er, dass FTX kein Risikomanagementteam hatte. Die Verteidigung verlagerte den Fokus dann auf Alameda, wo SBF die Übergabe des Doppel-CEO-Postens und die Ablehnung der Ernennung von Ben Xie zum Co-CEO durch Caroline Ellison erwähnte.

SBF bestreitet, dass er und Caroline Ellison jemals über sieben „alternative“ Bilanzen gesprochen haben

Während des Gerichtsverfahrens sagte SBF über die Weigerung aus, mit Caroline Ellison über alternative Bilanzen zu sprechen. Bankman-Fried sagte, Ellison habe ihm eine Bilanz namens „Alt 7“-Bilanzen geschickt.

Beide einigten sich auf diese Version und beschlossen, sie an die Kreditgeber zu senden. Bankman-Fried zeigte sich während seiner Aussage mehrfach überrascht, insbesondere als er von Alamedas Haftung gegenüber FTX und ihrem negativen Nettoinventarwert erfuhr.

Er betonte, dass der Nettoinventarwert des Unternehmens im Jahr 75 nicht um 2022 % gesunken wäre, wenn Absicherungen vorhanden gewesen wären. Die Verteidigung zielte darauf ab, Ellisons Glaubwürdigkeit zu diskreditieren, indem sie andeutete, dass wichtige Entscheidungen immer noch von Bankman-Fried getroffen würden, selbst nachdem sie CEO geworden war von Alameda.

Der Fokus der Verteidigung auf den persönlichen Vorlieben und Perspektiven von Bankman-Fried

Das Gericht erfuhr auch von Bankman-Frieds Vorlieben und Gewohnheiten, wie etwa seiner Vorliebe dafür, mehrere Personen um sich zu haben, seiner Neigung, mit Gegenständen wie einem Kartenspiel oder einem Fidget Spinner herumzufummeln, und seiner lässigen Kleidung aus Shorts und T-Shirts. Bankman-Fried erklärte, dass er aufgrund der zunehmenden Interviewanfragen zum öffentlichen Gesicht von FTX geworden sei, obwohl er diese Rolle zunächst nicht wollte.

Bankman-Frieds Sicht auf verschiedene Themen wurde ebenfalls offenbart. Er glaubte, dass der FTX Arena-Sponsoring-Deal FTX eine größere Markenbekanntheit verleihen würde als herkömmliche TV- oder Online-Werbung. Er erwähnte, dass die Arena der Miami Heat unter vier Optionen ausgewählt wurde, darunter das Stadion der New Orleans Saints, das Stadion der Kansas City Chiefs und das Stadion der Kansas City Royals.

Bankman-Fried verneinte die Direktion politischer Spenden und behauptete, dass die angeblich rückdatierten ECO-Serum-Einnahmen, die die Regierung ihm vorwarf, sie betrügerisch aufzublähen, von Singh entdeckt worden seien und dass er von den zusätzlichen Einnahmen überrascht gewesen sei.

Tag dreizehn – 26. Oktober 2023

Sam Bankman-Fried nimmt Stellung

FBI-Agent Marc Troiano sagte über Signal-Gruppenchats aus und enthüllte, dass Bankman-Fried Mitglied von 325 Chats war, von denen 288 die automatische Löschung aktiviert hatten. Die Verteidigung versuchte, sich auf Regel 29 zu berufen, um gegen die Vorwürfe des Überweisungsbetrugs und der Geldwäsche vorzugehen, doch der Antrag wurde vom Richter abgelehnt.

Die Verteidigung plant, weitere Zeugen aufzurufen, darunter Krystal Rolle und Joseph Pimbley. Von Bankman-Fried wird erwartet, dass sie Stellung bezieht und von der Staatsanwaltschaft ins Kreuzverhör genommen wird.

Der Prozess nähert sich seinem Ende und die Aussage von Bankman-Fried wird voraussichtlich bis Freitag andauern. Die letzten Verhandlungstage können am Montag oder Dienstag stattfinden, gefolgt von der Beratung der Jury. Der Richter äußerte sich besorgt über die übermäßige Menge an Papierkram, die während der Verhandlungspause eingereicht wurde.

Kaplan schlägt gegen die Anklage vor

Während des Prozesses bestätigte Krystal Rolle, dass Joseph Bankman, Bankman-Frieds Vater, bei einem Treffen mit bahamaischen Aufsichtsbehörden anwesend war. Das Treffen war Teil einer Untersuchung des Zusammenbruchs von FTX. Bankman-Fried übertrug digitale Vermögenswerte von FTX Digital Markets an die Securities Commission der Bahamas.

Rolle gab an, dass Bankman-Fried und Gary Wang ihre Pässe abgegeben und Interviews mit der Polizei zugestimmt hätten. Der Finanzberater Joseph Pimbley analysierte die Kreditliniennutzung von Alameda und die Gesamtguthaben der Benutzerkonten und betonte, dass ein erheblicher Teil des Guthabens von Kunden gehalten wurde, die an riskanten Handelsprogrammen beteiligt waren.

Sam Bankman-Frieds ungewöhnliche Aussage: Fehlende Dokumente und Norddimension

Sam Bankman-Fried nahm in einer Anhörung Stellung, statt wie erwartet in einem direkten Kreuzverhör. Ziel der Anhörung war es, die von der Staatsanwaltschaft erhobenen Einwände gegen Teile der Aussage von Bankman-Fried auszuräumen. Der Richter entscheidet darüber, was die Jury hören darf. Bankman-Frieds eigene Anwälte befragten ihn zu einer fehlenden Richtlinie zur Aufbewahrung von Dokumenten, die für den Fall der Verteidigung von entscheidender Bedeutung ist, aber nicht gefunden werden kann.

Das Thema verlagerte sich dann auf North Dimension, einen Teil von Alameda, der von Dan Friedberg geschaffen wurde, den Bankman-Fried als „Fixer“ bezeichnete. Bankman-Fried überprüfte kurz die Bankkontoformulare und die Vereinbarung für FTX-Kundeneinlagen. Die US-Staatsanwältin Danielle Sassoon befragte Bankman-Fried zum Zweck des North Dimension-Bankkontos und zur automatischen Löschfunktion von Signal-Chats.

Bankman-Fried verwendete wiederholt das Wort „zeitgleich“, um seine Antworten zu präzisieren. Die Verteidigung erhob während Sassoons Befragung mehrfach Einwände. Der Tag endete damit, dass Bankman-Fried bekräftigte, dass der Schutz des Kundenvermögens einschließe, diese Gelder trotz Einwänden nicht zu veruntreuen.

Tag zwölf – 19. Oktober 2023

Der Sam Bankman-Fried-Prozess am 12. Tag konzentrierte sich auf den ehemaligen FTX-Anwalt Can Sun. Er wurde im Kreuzverhör ausführlich zu den Nutzungsbedingungen von FTX Digital Markets befragt. Die Verteidigung hatte zuvor angedeutet, dass dies ein Schlüsselelement in ihrem Fall sein könnte.

Nutzungsbedingungen und Schutz des Kundenvermögens: Aussage des ehemaligen FTX-Anwalts Can Sun

In den Nutzungsbedingungen wurde die Verpflichtung von FTX zum Schutz der Kundenvermögenswerte hervorgehoben und es wurde festgelegt, dass die hinterlegten Vermögenswerte ausschließlich den Kunden gehören. Dies stimmte mit den Behauptungen der Regierung überein, dass Alameda auf an FTX gesendete Kundeneinlagen zugegriffen und diese verwendet habe.

Während des Kreuzverhörs wurde Sun nach dem Abschnitt zum Margin-Handel in den Bedingungen gefragt, mit dem Ziel, den Prozentsatz der Benutzer zu ermitteln, die an einem solchen Handel beteiligt sind. Die Verteidigung versuchte möglicherweise abzuschätzen, wie viele Kunden, die beim Zusammenbruch von FTX Geld verloren hatten, an riskanteren Strategien beteiligt waren. Sun konnte sich jedoch nicht an die konkreten Zahlen erinnern.

Kontoauflösung und Befreiung von Alameda: Aussage von Can Sun

Der Schwerpunkt verlagerte sich dann auf einen Abschnitt über die Kontoauflösung bei FTX, in dem es heißt, dass Kunden „ihr gesamtes“ Vermögen verlieren könnten, wenn Backstop-Liquiditätsanbieter nicht in der Lage wären, effektiv einzugreifen. Sun hatte keine Antwort auf die Fragen zu diesem Abschnitt.

Sun wurde zu seinem Wissen über Alamedas Befreiung von der Selbstliquidation befragt. Er sagte aus, dass er im August oder September 2022 von dieser Ausnahmeregelung erfahren habe. Sun gab an, dass er die Aufhebung der Ausnahmeregelung beantragt habe, Bankman-Fried und FTX-Mitbegründer Gary Wang seien jedoch nicht einverstanden gewesen.

Sun wurde darüber informiert, dass diese Ausnahme nie in Kraft getreten sei. Auf die Frage, warum er damals nicht zurückgetreten sei, erklärte Sun, dass er nicht wusste, dass die Ausnahmeregelung Alameda erlaubte, Kundengelder von FTX abzuheben, bis Nishad Singh es ihm am 7. November 2022 mitteilte. Sun trat am nächsten Tag zurück.

Can Sun schockiert über den Verlust von 7 Milliarden US-Dollar

Im Prozess wurde auch Robert Boroujerdi, Geschäftsführer des Vermögensverwalters Third Point, angehört, der enthüllte, dass Third Point 60 Millionen US-Dollar in FTX International investiert hat, das jetzt mit Null bewertet wird. Boroujerdi erklärte, wenn Third Point von den Sonderprivilegien von Alameda und der Weiterleitung von Geldern an Alameda gewusst hätte, hätten sie sich nicht an der Investition beteiligt.

Der Tag endete mit der Aussage des ehemaligen FTX-General Counsel Can Sun, der über seine Bemühungen sprach, sich während des Zusammenbruchs von FTX eine Investition von der Private-Equity-Firma Apollo Global zu sichern.

Sun teilte mit, dass er schockiert war, als er feststellte, dass FTX 7 Milliarden US-Dollar fehlte, um die Abhebungen der Kunden zu decken. Bankman-Fried und Sun diskutierten mögliche Rechtfertigungen für die fehlenden Gelder, aber keine der Erklärungen wurde durch Fakten gestützt.

Tag 18 – 2023. Oktober XNUMX

Zeugenaussage: Paige Owens – FBI-Buchhalterin

Paige Owens, eine FBI-Buchhalterin, sagte über ihre sorgfältige Analyse der Kontoauszüge von Alameda und FTX aus. Ihr Ziel war es, politische Spenden von Schlüsselfiguren des Falles aufzuspüren, darunter Bankman-Fried, Singh und Salame. Owens fand heraus, dass über das Prime Trust-Konto von Alameda 47 Millionen US-Dollar auf das Privatkonto von Bankman-Fried überwiesen wurden.

Die Regierung behauptet, dass ein Teil dieser Gelder an politische Aktionskomitees wie Guardians Against Pandemics und Building a Stronger Future geflossen sei, die von Bankman-Fried und seinem Bruder betrieben werden. Auch demokratische PACs, darunter das House Majority PAC, erhielten Spenden.

Bedenken hinsichtlich des Missbrauchs von FTX-Kundengeldern

Der Buchhaltungsprofessor Peter Easton sagte aus, dass Bankman-Frieds Eltern möglicherweise mit Kundengeldern eine Immobilie im Wert von 16.4 Millionen US-Dollar auf den Bahamas gekauft hätten. Dies führte zu Bedenken hinsichtlich der missbräuchlichen Verwendung von FTX-Kundengeldern.

Der Prozess enthüllte Nishad Singhs politische Spenden, da er über 3 Millionen US-Dollar von Alameda- und FTX-Konten erhielt. Singh verwendete einen erheblichen Teil dieses Geldes zur Finanzierung politischer Aktionskomitees und Kampagnenfonds, darunter den LGBTQ Victory Fund und den Senate Majority PAC. Singh bekannte sich im Bundesverfahren schuldig. In ähnlicher Weise bekannte sich Ryan Salame, CEO von FTX Digital Markets, zu einem Verstoß gegen die Wahlkampffinanzierung schuldig.

Die Verteidigung stellte die Quelle der Gelder auf den Bankkonten von Alameda in Frage und vermutete, dass diese aus Handelserlösen und nicht aus FTX-Kundengeldern stammen könnten. Sie argumentierten, dass Paige Owens die genaue Quelle der Gelder nicht definitiv bestätigen könne.

Analyse der Mittelauszahlung und Mittelvermischung von Alameda

Cory Gaddis, der Verwalter von Google-Datensätzen, sagte zu Metadaten in einem Google Sheets-Dokument aus, das mit dem Konto von Bankman-Fried verknüpft war. Allerdings gab Gaddis im Kreuzverhör zu, kein Experte für Metadatenanalyse zu sein. Der Richter äußerte seine Enttäuschung sowohl über die Zeitverschwendung der Anklage als auch der Verteidigung.

Buchhaltungsprofessor Peter Easton erklärte, wie Alameda Kundengelder nutzte. Seine Analyse zeigte konsistente Verluste in Alamedas „Negativ zulassen“-Konten. Trotzdem zahlte Alameda weiterhin Milliarden von Dollar aus.

Easton stellte fest, dass 68 % der Drittkredite von Alameda, etwa 4.5 Milliarden US-Dollar, mit FTX-Kundengeldern bezahlt wurden. Alameda zahlte rund 3.5 Milliarden US-Dollar an Genesis zurück, wovon 1.7 Milliarden US-Dollar von FTX-Kunden kamen. Die Verteidigung äußerte Bedenken hinsichtlich der Vermischung von Geldern und der negativen Salden von Alameda.

Tag zehn – 17. Oktober 2023

Der Live-Prozess gegen Sam Bankman-Fried am Dienstag konzentriert sich auf das Kreuzverhör von Nishad Singh, dem ehemaligen technischen Direktor von FTX. Singh sagte aus, dass er von Bankman-Fried eingeschüchtert und gedemütigt worden sei, und erläuterte dabei die extravaganten Ausgaben und politischen Spenden des FTX-Mitbegründers. Singh hat sich wie frühere Zeugen des Betrugs und der Verschwörung schuldig bekannt und arbeitet mit der Staatsanwaltschaft zusammen.

Geplante Besprechungen und Abendessenpläne von Bankman-Fried

Während des Prozesses wurden Beweise vorgelegt, die Bankman-Frieds geplante Treffen mit einflussreichen Persönlichkeiten wie dem ehemaligen Präsidenten Bill Clinton und der New Yorker Gouverneurin Kathy Hochul belegen. Singh enthüllte auch, dass Bankman-Fried Pläne für ein Abendessen mit Yasir Al Rumayyan, dem Leiter des öffentlichen Investitionsfonds Saudi-Arabiens, und dem New Yorker Bürgermeister Eric Adams hatte.

Die Regierung befragte den FBI-Agenten Richard Busick zur Analyse eines AT&T-Telefons, das angeblich von Bankman-Fried verwendet wurde, wobei der Standort des Telefons mit den Treffen und Abendessen in Zusammenhang gebracht wurde.

Singhs Eingeständnisse über verwirktes Eigentum, Kredite und Überzeugungen

Singh gab zu, eine Immobilie verwirkt zu haben, die er mit geliehenem Geld von FTX gekauft hatte, nachdem er den Missbrauch von Kundengeldern durch das Unternehmen entdeckt hatte. Er drückte sein Bedauern über seine übermäßigen Ausgaben aus und erklärte, dass der Verlust des Eigentums eine Möglichkeit sei, seine Handlungen wiedergutzumachen.

Singh gab außerdem bekannt, dass er trotz Kenntnis der finanziellen Probleme einen Kredit von FTX aufgenommen habe, um ein Ferienhaus zu kaufen. Er sagte aus, dass er glaubte, dass FTX noch Jahre bestehen würde, selbst nachdem er von Alamedas wachsendem Defizit erfahren hatte.

In Bezug auf die politischen Spenden von FTX räumte Singh ein, dass er nicht das Gesicht der Spenden sein müsse, diese Rolle jedoch trotz persönlicher Vorbehalte ausübe. Er erwähnte die Unterstützung der kalifornischen Proposition 12, die darauf abzielte, Grausamkeit gegenüber Nutztieren zu verhindern. Singh gab zu, sich verschworen zu haben, um gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung zu verstoßen, indem er als illegaler Strohspender fungierte und Spenden hauptsächlich an die Demokraten weiterleitete.

Sonderprivileg und Software-Bug-Entdeckung von Alameda Research

Singh sagte über das besondere Privileg von Alameda Research aus, das ursprünglich dazu gedacht war, Kunden zu helfen, später aber zu einer nahezu unbegrenzten Kreditlinie führte. Er erzählte von einer Diskussion, in der Bankman-Fried die Abhängigkeit von kostenlosen Sicherheiten in Frage stellte und vorschlug, die Wahrscheinlichkeit eines automatischen Schuldenabbaus zu verringern.

Singh diskutierte die Entdeckung eines Softwarefehlers, der sich auf Alamedas Guthaben an der FTX-Börse auswirkte. Er erwähnte, dass er ein Gefühl der Erleichterung empfand, als festgestellt wurde, dass der Saldo minus 11 Milliarden US-Dollar statt minus 19 Milliarden US-Dollar betrug. Der Verteidiger von Bankman-Fried hatte Schwierigkeiten, Singh zu befragen, und der Richter intervenierte irgendwann.

Zu den weiteren Themen, die in Singhs Aussage angesprochen werden, gehören seine Wohnverhältnisse im Penthouse, die potenziellen Vorteile von Promi-Deals und die Rolle von Bankman-Fried bei der Entscheidung über seine Ausgaben.

Tag neun – 16. Oktober 2023

Aussage von Nishad Singh: Bankman-Frieds übermäßige Ausgaben

Der Prozess gegen Sam Bankman-Fried wurde mit der Aussage von Nishad Singh, dem ehemaligen technischen Direktor von FTX, fortgesetzt. Singh hat sich wie andere Zeugen des Betrugs und der Verschwörung schuldig bekannt und arbeitet mit der Staatsanwaltschaft zusammen.

In seiner Aussage erwähnte Singh die übermäßigen Ausgaben von Bankman-Fried und beschrieb ihn als einen beeindruckenden Charakter. Er gab auch zu, gemeinsam mit Bankman-Fried, Caroline Ellison, Gary Wang und Ryan Salame Straftaten begangen zu haben, darunter den Betrug von Kunden und Investoren.

Singh, der enge Verbindungen zu Bankman-Fried hatte, beschrieb ein „verrücktes Schuldspiel“ in den letzten Tagen vor dem Untergang von FTX. Er sagte aus, dass er Bankman-Fried gebeten habe, die Rolle jedes Einzelnen in dem Betrugsplan zu klären, und dass Bankman-Fried die Schuld dafür auf sich nehmen wollte, alles inszeniert zu haben.

Verflechtung von FTX Bahamas und US Arm von Singh enthüllt

Singh enthüllte auch, dass FTX Bahamas und sein US-Zweig stärker miteinander verflochten seien, als öffentlich vermutet werde, wobei Kredite von Alameda zur Finanzierung von Investitionen und Akquisitionen für die US-Einheit von FTX verwendet würden. Er erwähnte, dass politische Spenden oft über seine Konten erfolgten, wobei die Gelder von Alamedas Konto abgebucht und auf Singhs Prime Trust-Konto überwiesen wurden.

Darüber hinaus sagte Singh zu Diskussionen über die Schließung von Alameda im September 2022 und seinen Versuchen, die Ausgaben für Werbemittel und andere Ausgaben einzustellen. Er dachte jeden Tag darüber nach, das Unternehmen zu verlassen, weil sich seine finanzielle Lage verschlechterte und er sich betrogen fühlte.

Während des Prozesses stellten die Anwälte von Bankman-Fried die Frage nach seinem Zugang zu Adderall, einem Medikament, das ihm gegen ADHS und Depressionen verschrieben wurde, und erklärten, dass er ohne die volle Dosis möglicherweise nicht in der Lage sei, sich sinnvoll an seiner eigenen Verteidigung zu beteiligen. Der Richter lehnte die Lösungsvorschläge jedoch ab und äußerte die Bereitschaft, den Prozess voranzutreiben.

Tag acht – 13. Oktober 2023

Am Ende der zweiten Woche des Prozesses wurde die Aussage des ehemaligen BlockFi-CEO Zac Prince abgeschlossen. Er bestätigte, dass BlockFi Ende 2021 mit der Kreditvergabe an Alameda begann, erwähnte jedoch, dass sie nicht mit ihnen zusammengearbeitet hätten, wenn sie gewusst hätten, dass Alameda Kredite von FTX aufnimmt. Obwohl BlockFi es nicht wusste, verlieh es Alameda schließlich rund 1 Milliarde US-Dollar, weil sie als guter Kreditnehmer galten.

Die Kreditvergabe von BlockFi an Alameda und die Auswirkungen auf ihre Beziehung

Während Princes Aussage gab es einen Moment, in dem Bankman-Fried scheinbar auf ein Post-it kritzelte und es seinem Anwalt weitergab. Prince schüttelte an bestimmten Stellen den Kopf, unter anderem bei der Diskussion über FTX US. Prince bestätigte, dass Bilanzen für BlockFi eine der wichtigsten Methoden zur Beurteilung der Gesundheit von Alameda seien.

Prince erwähnte auch, dass Kryptofirmen, einschließlich BlockFi, häufig geprüfte Finanzdaten erhielten, obwohl die meisten Kryptofirmen ungeprüft waren. Er fügte hinzu, dass es möglich sei, Kredite nur an geprüfte Kreditnehmer zu vergeben.

Am Ende des Tages am Freitag neckten die Staatsanwälte die Möglichkeit, dass Nishad Singh, der frühere technische Chef von FTX, in der nächsten Woche als Zeuge auftreten könnte. Zwei ehemalige FTX-Kunden, ein FBI-Agent und ein FTX-Mitarbeiter namens Delaney Ornelas sollen ebenfalls aussagen.

Festigung der Strafverfolgungs- und Verteidigungsansätze

Die Ansätze sowohl der Anklage als auch der Verteidigung verfestigten sich in der zweiten Verhandlungswoche. Die Strategie der Anklage bestand darin, ihre wichtigsten Zeugen an erster Stelle zu stellen, während das anfängliche Kreuzverhör der Verteidigung als verwirrend kritisiert wurde. Laut einem Wirtschaftsanwalt können Geschworene skeptisch sein, wenn CEOs argumentieren, dass sie nicht wussten, was ihre Untergebenen taten.

Der frühere CEO von BlockFi, Zac Prince, sagte aus, wie sich der Zusammenbruch von FTX und Alameda auf BlockFi ausgewirkt und letztendlich zu deren Insolvenz geführt habe. Die Aussage von Prince stimmte mit den Erkenntnissen des Ausschusses der ungesicherten BlockFi-Gläubiger überein. Das Risikomanagementteam hatte Prince vor potenziellen Risiken im Zusammenhang mit den Alameda-Krediten gewarnt.

Als Alameda Insolvenz anmeldete, schuldeten sie BlockFi unglaubliche 650 Millionen US-Dollar.

Tag sieben – 12. Oktober 2023

Beziehung zwischen Ellison und SBF nach der Trennung

Während des Kreuzverhörs von Caroline Ellison heute Morgen erwähnte Verteidiger Mark Cohen nichts über Bestechung oder Sexarbeiterinnen. Er wies jedoch darauf hin, dass Bankman-Fried möglicherweise darüber informiert werden müsse, dass FTX-Kundeneinlagen immer noch auf von Alameda kontrollierte North Dimension-Konten geleitet würden, selbst nachdem FTX seine eigenen Konten eingerichtet habe.

Cohen fragte Ellison auch wiederholt, ob sie sich ausreichend abgesichert habe, um Alamedas Risiko zu verringern, und betonte den Verlust, den Alameda beim UST, dem Terra-Luna-Stablecoin, erlitten habe, möglicherweise um schlechte Geschäftsentscheidungen hervorzuheben.

Cohen erkundigte sich nach der Art der Beziehung zwischen Ellison und SBF, nachdem sie sich im Frühjahr 2022 endgültig getrennt hatten. Ellison sagte aus, dass sie persönliche Treffen mit SBF und soziale Interaktionen vermied, aber dennoch an Signal-Kommunikationen und Arbeitstreffen teilnahm.

Ellison wollte Modulo persönlich vernichten

In der Nachmittagssitzung brachte Verteidiger Mark Cohen die Rivalität zwischen Alameda Research und Modulo, einem von FTX unterstützten Handelsunternehmen, zur Sprache. Cohen fragte Ellison, ob Modulo Alameda ähnlich sei und ob sie sie als Konkurrenten sehe.

Er spielte auch darauf an, dass eine der Gründerinnen von Modulo, Lily Zhang, früher mit Bankman-Fried zusammen war. Cohen fragte dann, ob Ellison Modulo als eine Form der persönlichen Konkurrenz ansehe und ob ein Teil von ihr sie vernichten wollte. Ellison gab zu, dass sie sich daran erinnerte, irgendwann einmal solche Gefühle gehabt zu haben.

Ellisons Kreuzverhör endet: Bilanzen, Halbjahresrückblick und All-Hands-Meeting

Cohen befragte sie erneut zu den Bilanzen, die sie für den Rest des Kreuzverhörs gegen Ellison für externe Investoren erstellt hatte. Er betonte, dass einige Versionen Alameda zwar weniger riskant erscheinen ließen, als es durch die Umbenennung seiner Anleihen von FTX war, sie jedoch technisch gesehen den gleichen Nettoinventarwert hatten.

Cohen fragte sie auch nach dem Halbjahresbericht 2022, den sie den Alameda-Mitarbeitern schickte, und dieser schien optimistisch. Ellison antwortete, dass sie es getan habe, um die Moral zu bewahren. Schließlich brachte Staatsanwältin Danielle Sassoon das Alameda-Allmannstreffen zur Sprache, bei dem Ellison enthüllte, dass Alameda FTX-Kundeneinlagen verwendet hatte.

Ganz am Ende befragte die Staatsanwaltschaft kurz den CEO von BlockFi, Zac Prince. Das Gerichtsverfahren ist für heute beendet und wird am Freitag fortgesetzt, wobei Prince in den Zeugenstand zurückkehrt.

Tag sechs – 11. Oktober 2023

Angebliche chinesische Bestechung und Finanzmanipulation

Caroline Ellison sagte über eine mutmaßliche Bestechung aus, die Alameda an chinesische Beamte gezahlt hatte, um Handelskonten freizugeben. Nachdem Alameda fast ein Jahr lang versucht hatte, das Problem zu beheben, zahlte es rund 150 Millionen US-Dollar an chinesische Beamte, um das Problem zu lösen. Ellison erstellte auch Bilanzen, um Kreditgebern zu zeigen, darunter eine für den Krypto-Kreditschalter Genesis. Als SBF es jedoch sah, forderte es sie angeblich auf, „alternative Wege zur Darstellung der Informationen“ zu finden.

Ellison sagte auch über die Stressfaktoren von SBF aus, darunter „die Aufsichtsbehörden dazu zu bringen, gegen Binance vorzugehen“, schlechte PR, Geldbeschaffung beim saudischen Kronprinzen Mohammed bin Salman und möglicherweise den Kauf von Snapchat. Sie sprach auch über die Spannungen zwischen Alameda und Modulo, einem von FTX unterstützten Hedgefonds, und über den Druck, mit den Medien zu sprechen und beruhigende Kommentare abzugeben.

Ganz am Ende des heutigen Live-Prozesses gegen Sam Bankman-Fried sagte Ellison aus, dass 1.6 Milliarden US-Dollar an FTX-Investorengeldern an Alameda geflossen seien. Sie behauptete auch, dass SBF glaubte, dass seine Haare eine Rolle bei höheren Boni bei Jane Street spielten. Früher fuhren sie auf den Bahamas Luxusautos, wechselten aber später aus Imagegründen zu Toyotas und Hondas.

Das Kreuzverhör von Caroline Ellison begann gegen Ende der heutigen Gerichtsverhandlung und wird morgen fortgesetzt. Seien Sie gespannt auf die dramatischen Details. Danke fürs Lesen!

Fünfter Tag – 10. Oktober 2023

Aussage von Caroline Ellison – „Sam hat mich angewiesen, diese Verbrechen zu begehen"

Der Live-Prozess gegen Sam Bankman-Fried am fünften Tag begann mit Wangs Aussage, woraufhin Caroline Ellison, die einen grauen Blazer und ein hellrotes Kreppkleid trug, in den Zeugenstand gerufen wurde.

Die Vormittagssitzung konzentrierte sich auf das Argument der Verteidigung, dass Bankman-Fried vernünftige Geschäftsentscheidungen getroffen habe und die Alameda-Kreditgeber zurückzahlen wollte. Sie besprachen die Kredite, die Wang aufgenommen hatte, und seinen Anspruch, Bankman-Fried zu vertrauen. Die Anklage ergab, dass die Anordnung ergangen war, nachdem Bankman-Fried bereits begonnen hatte, sich mit den Behörden zu treffen.

In der Nachmittagssitzung sagte die frühere CEO von Alameda, Caroline Ellison, aus, dass sie und FTX-Gründer Sam Bankman-Fried gemeinsam Verbrechen begangen hätten. Sie besprach die Risiken, die Bankman-Fried bereit war einzugehen, und wie er sie anwies, diese Verbrechen zu begehen.

„Er war ursprünglich der CEO von Alameda und der Eigentümer von Alameda und er hat mich angewiesen, diese Verbrechen zu begehen“, sagte sie.

Die Staatsanwaltschaft nutzte ihre Memos und Tabellen, um das Ausmaß der Risikobereitschaft von Bankman-Fried zu demonstrieren. Sie hoben auch hervor, wie Bankman-Fried und Ellison auf Kundeneinlagen von FTX angewiesen waren, um Alameda zu unterstützen. Caroline Ellison sagte, Bankman-Fried habe ihr gesagt, dass die Wahrscheinlichkeit, dass er eines Tages US-Präsident werde, bei 5 % liege. Seine Bereitschaft, extreme Risiken einzugehen.

Tag vier – 6. Oktober 2023

CTO Gary Wang enthüllt unfaire Geheimnisse von Alameda

Der Live-Prozess gegen Sam Bankman-Fried am vierten Tag konzentrierte sich hauptsächlich auf die Aussage des FTX-Mitbegründers und CTO Gary Wang. Wang lieferte technische Details zu den angeblichen Sonderprivilegien, die Alameda genoss, wie schnellerer Handel, ein negativer Kontostand und eine Kreditlinie in Höhe von 65 Milliarden US-Dollar.

Nishad Singh, der technische Direktor, hatte eine Funktion entwickelt, die es Alameda ermöglichte, eine negative Bilanz zu erzielen. Diese Funktion wurde am 31. Juli 2019 exklusiv für sie aktiviert, zeitgleich mit der öffentlichen Erklärung von Bankman-Fried, dass sich Alamedas Konto nicht von anderen unterschied.

Bankman-Fried erklärte angeblich, dass dies akzeptabel sei, solange die Abhebungen von Alameda geringer seien als die Gesamteinnahmen von FTX, die damals bei etwa 50 bis 100 Millionen US-Dollar lagen. Allerdings überstieg die Kreditaufnahme von Alameda letztendlich die Einnahmen von FTX.

Der Sam Bankman-Fried-Prozess wird am Dienstagmorgen mit Caroline Ellison als nächster Zeugin fortgesetzt.

Tag drei – 5. Oktober 2023

Verschwenderische Ausgaben, Geofencing und Vorzugsbehandlung aufgedeckt

Während des Prozesses gegen Sam Bankman-Fried legte die Staatsanwaltschaft Beweise zur Nutzung der FTX-Plattform und zum Vertrauen der Kunden vor. Sie zeigten Screenshots der Anmeldeseite und der Werbung von Prominenten.

Adam Yedidia, Bankman-Frieds Studienfreund und ehemaliger Alameda-Praktikant, sprach über die Automatisierung von Kundenabhebungen und die Entdeckung eines Fehlers in einem von Alameda Research kontrollierten Konto. Yedidia äußerte sich besorgt über die Situation des Unternehmens und die übertriebenen Ausgaben. Die Verteidigung argumentierte, dass Bankman-Fried keine Yacht besitze und betonte ordnungsgemäße Geschäftspraktiken.

Richter Lewis Kaplan äußerte sein Missfallen über sich wiederholende Fragen und forderte ein privates Gespräch mit den Anwälten. Die Staatsanwaltschaft befragte Yedidia zu seinen Erfahrungen im Penthouse und es wurde ein Vergleich mit seiner Zeit am MIT gezogen. Matt Huang, Mitbegründer von Paradigm, äußerte Bedenken hinsichtlich der Governance-Struktur von FTX und einer möglichen Vorzugsbehandlung.

Tag zwei – 4. Oktober 2023

Verteidigung beteuert Treu und Glauben, Bankman-Fried bestreitet Fehlverhalten

Am zweiten Tag des Live-Prozesses gegen Sam Bankman-Fried war die Auswahl der Geschworenen abgeschlossen und die Eröffnungsplädoyers begannen. Die Staatsanwaltschaft behauptete, dass Sam Bankman-Fried Kundengelder von FTX zur persönlichen Bereicherung an Alameda umgeleitet habe. Die Verteidigung argumentierte, dass Bankman-Fried als CEO eines insolventen Unternehmens in gutem Glauben gehandelt habe.

Die Zeugenaussagen begannen am Nachmittag. Der erste Zeuge der Anklage, Marc-Antoine Julliard, behauptete, 100,000 US-Dollar an FTX verloren zu haben. Der zweite Zeuge, Adam Yedidia, sagte aus, dass er von FTX zurückgetreten sei, als er entdeckte, dass Alameda Kundeneinlagen nutzte.

Die Verteidigung stellte Bankman-Fried als unschuldigen Mathe-Nerd dar, während die Anklage ihn beschuldigte, durch Täuschung Reichtum und Einfluss aufgebaut zu haben. Der Verteidiger Mark Cohen äußerte Zweifel an der Glaubwürdigkeit der Zeugen der Mitverschwörer und verwies auf deren Eigeninteresse aufgrund von Schuldgeständnissen und Kooperationsvereinbarungen.

Erster Tag – 3. Oktober 2023

Der Prozess gegen Sam Bankman-Fried beginnt vor atemberaubender Gerichtskulisse!

Außerhalb des Gerichtsgebäudes

Der erste Tag des Sam Bankman-Fried-Prozesses verlief unter strengen Sicherheitsmaßnahmen am Foley Square. Das NYPD errichtete Stahlbarrikaden, regelte den Verkehr und richtete Medienzonen ein.

Die Geschworenen stellten sich in einem dafür vorgesehenen Bereich auf, während die Polizei dafür sorgte, dass ihre Vorladungen bereitstanden. Die Medienpräsenz war erheblich, dicht gedrängt waren Reporter und Nachrichtenwagen in der Nähe. Es war ein klarer Morgen vor den Bezirks- und Bundesgerichten.

Im Gerichtsgebäude

Im Gerichtsgebäude sitzt Bankman-Fried neben seinem Anwalt Christian in der ersten Reihe, umgeben von anderen Anwälten, während angehende Geschworene hinter ihm sitzen.

Zahlreiche qualifizierte Personen waren anwesend, um die erforderlichen 18 Juroren auszuwählen. Beide Seiten rechnen mit Eröffnungsplädoyers von insgesamt etwa 90 Minuten Dauer.

Überblick über den Sam Bankman-Fried-Prozess

Der Sam Bankman-Fried-Prozess fand vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York statt. Der Prozess wird voraussichtlich bis zu sechs Wochen dauern, wobei das Urteil voraussichtlich kurz vor Thanksgiving in den USA fallen wird.

Bankman-Frieds enger Kreis, darunter:

• Caroline Ellison: Der CEO von Alameda Research und gelegentlicher Liebespartner von Bankman-Fried. Das Paar lernte sich bei Jane Street kennen, einem quantitativen Handelsunternehmen, wo beide nach dem College arbeiteten.
• Gary Wang: Der Mitbegründer von FTX und Alameda Research und CTO beider Unternehmen. Wang lernte Bankman-Fried in der High School kennen und die beiden waren später Zimmergenossen am MIT.
• Nishad Singh: Der technische Direktor bei FTX. Singh arbeitete als Ingenieur bei Meta, bevor er von Bankman-Fried abgeworben wurde.

Ziel der Anklage ist es, die Kontrolle von Bankman-Fried über den FTX-Betrieb und die vorsätzliche Natur des mutmaßlichen Betrugs zu demonstrieren.

Richter Lewis Kaplan, ein äußerst erfahrener Richter mit drei Jahrzehnten Erfahrung in hochkarätigen Fällen, überwacht den Prozess.

Überblick – Der Zusammenbruch von FTX

Die Kryptowährungsbörse FTX und ihr inzwischen inhaftierter Gründer und ehemaliger CEO Sam Bankman-Fried hatten eine komplexe Beziehung.

FTX wurde 2018 von Sam Bankman-Fried, einem Absolventen des Massachusetts Institute of Technology (MIT) und ehemaligen Händler bei Jane Street Capital, der auf internationale Exchange Traded Funds (ETFs) spezialisiert ist, gegründet und bot eine vielfältige Palette von Handelsprodukten an, darunter Derivate, Optionen, Volatilitätsprodukte und Leveraged Tokens.

Zu Beginn zogen das umfangreiche Produktangebot und die benutzerfreundlichen Desktop- und mobilen Handels-Apps von FTX sowie die Tatsache, dass die FTX-Plattform verschiedene Ordertypen anbot, von einfachen Marktordern bis hin zu komplexeren Trailing-Stop-Orders, Krypto-Investoren aller Erfahrungsstufen an Neulinge in Sachen Wale.

Darüber hinaus ermöglichte die Börse Spotmärkte für über 300 Kryptowährungs-Handelspaare, einschließlich ihres eigenen nativen Tokens FTT. Seit seiner Notierung bei CMC im Jahr 2019 hat der Wert des FTT-Tokens ein unglaubliches Wachstum erfahren.

Der Preis von FTT lag 2017 bei lediglich 1.90 US-Dollar. Spulen wir vor bis September 2021, wo der Wert mit 85.60 $ seinen Höchststand erreichte, was einem außerordentlichen Gewinn von 3,500 % entspricht.

FTX erlangte im Jahr 2021 Anerkennung als führende zentralisierte Kryptowährungsbörse (CEX) und war in diesem Jahr die drittgrößte Börse der Welt. Damals war die Börse vor allem für ihre Derivate und Hebelprodukte bekannt.

Anfang November 2022 mussten FTX und seine verbundenen Unternehmen jedoch einen erheblichen Reputationsverlust hinnehmen. FTX mit Sitz auf den Bahamas und seine US-Tochtergesellschaft FTX US hatten gemeinsame Managementteams, verfügten jedoch über unterschiedliche Kapitalstrukturen. Nur US-Bürger durften auf FTX US handeln.

Während dieser Zeit geriet FTX in eine Liquiditätskrise. Bankman-Fried versicherte den Anlegern von FTX die Stabilität seiner Vermögenswerte, doch die Kunden forderten kurz nach dem CoinDesk-Bericht Abhebungen in Höhe von insgesamt 6 Milliarden US-Dollar.

Bankman-Fried suchte zusätzliche Mittel bei Risikokapitalgebern. Infolgedessen sank der Wert der Finanztransaktionssteuer innerhalb von nur zwei Tagen um über 98 % und erreichte Ende November 1.10 2022 US-Dollar.

FTX meldet Insolvenz an

FTX beantragte am 11. November 11 Insolvenzschutz nach Kapitel 2022 und gab bekannt, dass auch rund 130 weitere verbundene Unternehmen an dem Verfahren beteiligt waren. Bankman-Fried trat am 11. November als CEO von FTX zurück und wurde durch den vom Gericht ernannten FTX-CEO John Ray ersetzt, der das Energiehandelsunternehmen Enron Jahre zuvor durch das Insolvenzverfahren geführt hatte.

Laut seinem Insolvenzantrag kann FTX, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte und Verbindlichkeiten in Höhe von 8 Milliarden US-Dollar hat, nicht an bis zu 1 Million Gläubiger zurückzahlen.

Laut John J. Ray III, dem neuen, vom Gericht ernannten Geschäftsführer von FTX, war der Zusammenbruch der Börse das Ergebnis „eines völligen Versagens der Unternehmenskontrolle“. Ray, der Erfahrung mit massiven Geschäftsinsolvenzen wie dem Zusammenbruch des Energiehändlers Enron in einem Bilanzskandal im Jahr 2001 hat, sagte bei einer Anhörung im Ausschuss des US-Repräsentantenhauses am 13. Dezember 2022, dass es sich bei FTX offenbar um einen Fall von „alten“ Unternehmen handele. Vorgetäuschte Unterschlagung“ und dass es unwahrscheinlich ist, dass Investoren und Gläubiger ihr gesamtes Geld zurückbekommen.

Anklage gegen Sam Bank-Fried

Am 12. Dezember 2022 wurde Bankman-Fried von den bahamaischen Behörden wegen mehrerer Betrugsvorwürfe im Zusammenhang mit FTX festgenommen. Am folgenden Tag kündigte der US-Staatsanwalt für den Südbezirk von New York, Damian Williams, eine acht Punkte umfassende Anklage wegen Betrugs gegen den ehemaligen CEO an.

In den Anklagen wird behauptet, Bankman-Fried habe FTX-Kunden und -Investoren sowie Kreditgeber des mit FTX verbundenen Hedgefonds Alameda Research betrogen und gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung verstoßen. Williams erklärte, dass dies einer der größten Betrugsfälle in der Finanzgeschichte sei.

Bankman-Fried wurde vom US-Bezirksgericht in Manhattan in acht Anklagepunkten angeklagt, darunter Wertpapierbetrug und Geldwäsche. Am 22. Dezember ordnete ein Bundesrichter seine Freilassung aus der Haft an, nachdem seine Anwälte und Staatsanwälte einer rekordverdächtigen Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar zugestimmt hatten.

Bankman-Fried, der 30 Jahre alt ist, wird mit seinen Eltern, die beide Juraprofessoren an der Stanford University sind, in Palo Alto, Kalifornien, leben. Er wird auf die Region Nordkalifornien beschränkt, ein elektronisches Überwachungsarmband tragen und sich einer Beratung zu psychischer Gesundheit und Drogenmissbrauch unterziehen.

Am 3. Januar bekannte sich Bankman-Fried vor einem New Yorker Bundesgericht in allen Anklagepunkten nicht schuldig. Sein Prozess ist für den 2. Oktober angesetzt.

HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeine Marktkommentare und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Investition eigene Recherchen durchzuführen.